ODI外汇登记常见问题（一）

一、问：如何判断项目应履行核准还是备案手续?对应审批机关如何确认?

答:根据11号令第十三条、第十四条,实行核准的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目。核准机关是国家发展改革委。

实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。

实行备案管理的项目中,投资主体是中央管理企业(含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业)的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

二、问：境内企业通过其控制的境外企业开展中方投资额不超过3亿美元的非敏感类项目,是否既不需要备案也不需要提交项目情况报告表?

答:此类情况下,如果境内企业不投入资产、权益,也不提供融资、担保,则境内企业既不需要备案也不需要提交大额非敏感类项目情况报告表。

三、问：在境外投资新设企业,是否需要到国家发展改革委进行核准或备案?

答:需要。在境外投资新设企业,属于11号令第二条第(六)款所述范围,应当在国家发展改革委核准或备案。

四、问：境内企业通过跨境担保的方式发行外债获得一笔境外资金,由该境内企业控制的境外企业在境外利用该笔资金开展投资项目,是否适用于11号令?

答:根据11号令第二条、第十三条、第十四条,此种情况实质是境内企业以提供担保的方式开展境外投资,适用于11号令,该境内企业应当履行核准(敏感类项目)或备案(非敏感类项目)手续。

五、问：境内企业境外直接投资在购汇上有什么限制？是否可以用人民币进行境外投资？如何办理？

答：境外直接投资外汇管理政策没有限制购汇的相关条款，境内机构只要获得境外直接投资主管部门的批准文件，在外汇局办理了境外直接投资登记，就可凭外汇业务登记凭证到外汇指定银行办理投资资金的汇出手续。

境内机构可以直接使用人民币进行境外直接投资。境内机构以人民币进行境外直接投资的，在办理境外直接投资外汇登记的程序上与其他货币出资没有区别。